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证券基金业协会合格投资人标准 关于私募证券投资基金和私募股权基金的区别

概念

私募基金,即非公开募集基金,是指以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。19世纪末20世纪初美国一些颇有资产的银行家通过会计、律师的介绍将资金投入石油铁路等当时风险较高的行业,这便是私募基金最初的形式。20世纪80年代,私募基金来到中国。

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法律依据

根据相关的法律规定,私募基金的管理人只能向合格投资者募集资金,不得通过报纸、电视、互联网等公开媒体或者讲座、报告会、分析会、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式,向不特定对象宣传推介。不得向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。私募基金吸纳的投资者不得超过200人,双方必须签订规范的基金合同,各类私募基金募集完毕,均应当向基金业协会办理备案手续。

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合格投资者的要求是,投资于单只基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:

①净资产不低于1000万元的单位。

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②金融资产不低于300万元或者最近三年的年均收入不低于50万元的个人。

此外,以下四类投资者视为合格投资者:一是社保基金、企业年金、慈善基金;二是依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;三是投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;四是中国证监会认定的其他投资者。

私募基金的管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。但是,符合上述四类视为合格投资者的,不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

私募基金不需要向大众披露投资信息,可以将资金投资于股票、债券、房地产、贵金属、企业股权等各个品种。以追求绝对收益和超额收益为目标,所以可以获得较高的收益,但同时也必须承当更高的风险。基金的管理人可以从中提取利润,参与收益的分享。

投资者们在投资私募基金前,一定要估摸自己的风险识别和承担能力,谨慎投资。

参考《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》

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