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证监会股票交易的规定 证监会对于交易所来说有哪些意义?

首先,证监会的主要职责是:

(一)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。

(二)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。

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(三)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。

(四)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。

(五)监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。

(六)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。

(七)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。

(八)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。

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(九)监管证券期货信息传播活动,负责证券期货市场的统计与信息资源管理。

(十)会同有关部门审批会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货中介业务的资格,并监管律师事务所、律师及有资格的会计师事务所、资产评估机构及其成员从事证券期货相关业务的活动。

(十一)依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚。

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(十二)归口管理证券期货行业的对外交往和国际合作事务。

(十三)承办国务院交办的其他事项。

其中对于交易所来说,可以起到监督和调整方向,促使改革的作用。

在9月20日,证监会“主席团”近日集中发声,在交易所职能转换、投资者索赔方式等透露更多改革计划。可以看到,证监会正在进一步下放一线监管权,并将更多人力物力投入到投资者保护与乱象严打当中。其中严重的说明了,一线监管加强的同时,证监会将投入更多精力对市场突出问题保持高压严打。此处说明了见证会对于交易所来说,也取到了清理整顿的作用。

其实证监会对于交易所来说,可以推动交易所进行全面的改革。在9月1日,证监会就修订《证券交易所管理办法》公开征求意见,核心在于优化交易所内部整理结构,细化、坐实交易所一线监管职责。

交易所作为“哨兵”镇守前线,证监会则将更有余力的投入市场乱象和重大问题的监管。证监会主席助理黄炜介绍,今年上半年,证监会启动初步调查和立案调查的案件就有302起,共对61家机构和311个个人采取行政处罚措施,对32人采取市场禁入措施。

证监会将进一步完善证券侵权民事赔偿诉讼制度,证监会将会配合最高法院的相关工作;还将进一步完善纠纷多元化解机制、推进公益机构支持诉讼、发挥行政和解制度作用、完善先行赔付实现机制。

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